证监会通报四起操纵市场案 案件呈现三个特点

2014-08-24来源 : 互联网

监会新闻发言人张晓军披露今年来市场操纵案件的执法工作情况,从2008年来***对150多起操纵市场案件进行了调查,正式立案80余起,行政处罚决定41起,**对其中7起进行了判决,18名当事人被判处,近三年操纵案件数量上升,恶性操纵时间频发,*高非法获利1.68亿元,近期2起操纵案件,操纵者选取多个小盘股,累计交易亿元,获利数千万元,***将于近期移送公安机关。

张晓军表示,近年来的市场操纵案件呈现出几个特点,一是账户关联的隐蔽化;二是操作手法多样化;三是信息型的操作案件值得关注,有的上市公司为配合高管减持等需要发布虚假信息。

***:支持前海在资本市场领域改革开放的先行先试

***新闻发言人张晓军22日表示,按照***支持前海的有关政策,***支持前海在资本市场领域改革开放的先行先试,发挥对外开放的试验和窗口作用。

***:支持业界自主探索基金产品退出机制

***新闻发言人张晓军22日表示,汇添富基金管理公司通过召开持有人大会提前终止基金合同,符合现行法律法规的规定,***也支持业界在现行法律法规以及基金合同约定框架下,自主探索多元化、市场化的基金产品退出机制,以进一步提升资源配置的效率,更好地为基金持有人**价值。在这个过程中,基金公司要始终遵循保护基金份额持有**益的原则,来**产品的平稳有序退出。

***:沪港通各项准备工作在有序的推进中

***新闻发言人张晓军表示,沪港通等各项准备工作在有序的推进当中。

***:对基金公司子公司违规问题建立了监管体系

针对近期部分基金公司子公司违规问题,***新闻发言人张晓军表示,***针对这些违规风险事件,确立了动态监测、现场检查、风险判断、追究责任的监管体系,基金业协会负责产品备案和风险监测,***对可能涉嫌的违规事件进行现场检查,涉嫌犯罪的移送司法部门。

***:将继续开展对基金子公司的专项检查

***新闻发言人张晓军表示,***8月初对基金子公司进行防止利益输送的专项检查,主要检查其合规问题,下一步,***将继续开展对基金子公司专项检查,通过追责问责力度来提升基金子公司的风险控制能力,对违规的公司和个人采取行政监管措施。

***:结构化产品参与认购将形成明确规范

***新闻发言人张晓军22日表示,有关结构化产品参与认购的相关事宜,***将在总结经验基础上,尽快形成明确的规范,以监管问答的形式对外发布。

***回应万家共赢资金挪用一事

对于万家共赢资金被挪用一事,***新闻发言人张晓军表示,***已经指示相关公司,妥善做好项目的处置,做好信息披露。

***:统一账户上线对投资者交易活动不受影响

***新闻发言人张晓军表示,中国结算将搭建统一的账户平台,目前中国结算基本完成平台的搭建,8月11日组织了全市场第一轮的仿真测试,下周一中国结算将组织第二轮的仿真测试。

在规则和指南的修订方面,一套规则一套指南,中国结算梳理了此前的百余项规则,统一了不同市场的不同差异等五十项,还配套修改了统一账户的用户指南,近期发布。

存量账户的确认工作,投资者为核心的多层次账户体系,现有沪深、A、B股,为投资者实行了一码通账户,为总账户,现有账户作为子账户,投资者仍用现有账户进行交易,交易活动不受影响。

投资者教育工作,8月14日中国结算发布通知,做好账户整合投资者教育。

***:各证券公司要高度重视统一账户的准备工作

***新闻发言人张晓军22日表示,为了加强证券登记结算建设,更好地服务资本市场,中国结算的统一账户平台准备于今年十月上线。请各家证券公司要高度重视统一的证券账户准备工作,**万无一失。

***:统一账户平台准备于十一期间上线

***新闻发言人张晓军介绍了证券账户整合的*新情况,中国结算于2012年9月启动了整合工作,目前进展顺利,统一账户平台准备于十一期间上线。

***:私募基金未申请备案和登记将受处罚

***新闻发言人张晓军表示, 各类私募基金管理人均向基金业协会申请登记,各类私募基金均申请备案,未申请备案和登记的,将会接受相应的处罚。基金业协会也会为私募基金提供更好的服务。

***:私募投资基金监督管理办法未吸纳三方面意见

***新闻发言人张晓军表示,私募投资基金监督管理暂行办法未采纳的意见有,合格投资者的标准、宣传推介、关于不得承诺保本保收益的规定。

***:私募监管办法进行了八项修改

***新闻发言人张晓军22日表示,***今日正式发布私募投资基金监督管理暂行办法,该办法在征求意见阶段共收到58份书面反馈意见。对比此前的征求意见稿,办法主要做了八项修改,例如,删除了自然人担任基金管理人的规定;为了防范非法集资,针对合伙企业、契约等非法人形式的私募基金增加了一项规定。

***:私募投资基金监督管理暂行办法有三个特点

***新闻发言人张晓军表示,私募投资基金监督管理暂行办法呈现三方面特点,第一,功能监管,将各类的私募基金均纳入调整范围,并明确其子公司试用办法。

第二,适度监管的原则,不对私募基金管理人进行强制准入要求,在信批环节,未要求进行信息披露,而是对重大影响的信息披露进行了要求。在行业自律环节,运用自律规则进行会员的管理。

第三,负面清单的制度探索,法无禁止即可为的特点,总体要求方面,对私募基金运作,规定了禁止运行的行为。

***:对创投基金进行差异化管理

***新闻发言人张晓军表示,私募投资基金监督管理暂行办法对创投基金进行了专章的规定,***对创投基金进行区别于别的私募基金的差异化管理。

两类基金的管理人和机构不强制要求加入基金业协会

***新闻发言人张晓军表示,私募投资基金监督管理暂行办法要求同一私募投资基金管理人,设立子公司,由市场自行决定,对私募股权基金和创投基金的管理人和机构,不强制其加入基金业协会,其从业人员不强制其具有从业资格。

***:私募投资基金监督管理暂行办法发布

***新闻发言人张晓军表示,私募投资基金监督管理暂行办法发布,两方面重要意义,一方面落实基金法对于私募投资在基金的通知,确立了私募基金的适度管理制度;另一方面,可以为建立健全促进各类投资基金奠定基础,为财税等部门提供依据。

***通报了恒逸石化等四起操纵市场案

***新闻发言人张晓军通报四起市场操纵的典型案例。分别为恒逸石化、厦门宝拓操纵焦炭2019合约案、苏颜翔操纵市场案、王建森操纵市场案。

***:私募监管办法确立五项原则

***新闻发言人张晓军22日表示,***今日正式发布私募投资基金监督管理暂行办法,该办法明确了五项监管原则:一是明确了全口径备案制度;二是确立了合格投资者制度;三是明确了私募基金的募资规则;四是提出了规范投资运作行为的有关规则;五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。

***首次对上市公司特定目的市场操纵行为处罚

***新闻发言人张晓军22日表示,***今日通报四个典型的市场操纵案件,第一案例是***查处浙江恒逸集团操纵市场案,对浙江恒逸处以60万元的罚款。这是***首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚。无论出于何种目的,只要主观上具有操纵市场的意愿,并在客观上实施了操纵市场行为,***都将严厉查处。

***:互联网信息稽查分析系统正式上线

***新闻发言人张晓军表示,为了进一步打击,***启动了互联网信息稽查分析系统,目前已经正式上线,该系统运用云计算、云搜索等,提高上市公司信息披露透明度,运用三者联动方式,主动发现案件线索,提高上市公司信息披露知名度来遏制操纵市场行为,下一步,***将完善相关规则,加强交易所对日常的监控,针对不同类型进行相应的措施,还将进一步完事行政、刑事的对接机制,对于社会影响恶劣的案件移送公安机关。

***:近三年来市场操纵案件数量上升

***新闻发言人张晓军披露今年来市场操纵案件的执法工作情况,从2008年来***对150多起操纵市场案件进行了调查,正式立案80余起,行政处罚决定41起,**对其中7起进行了判决,18名当事人被判处,近三年操纵案件数量上升,恶性操纵时间频发,*高非法获利1.68亿元,近期2起操纵案件,操纵者选取多个小盘股,累计交易亿元,获利数千万元,***将于近期移送公安机关。

***:证券市场操纵案件呈现三个特点

***今日通报近年来市场操纵案件的执法工作情况。***新闻发言人张晓军22日表示,近年来的市场操纵案件呈现出几个特点,一是账户关联的隐蔽化;二是操作手法多样化;三是信息型的操作案件值得关注,有的上市公司为配合高管减持等需要发布虚假信息。

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